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百亿私募钜洲资管原董事长被罚

2022-07-27 16:00:10 点击:1 来自:美时美家

上证报中国证券网讯 近日,中国证监会上海监管局网站公布的行政处罚决定书显示,钜洲资产管理(上海)有限公司(以下简称“钜洲资管”)存在未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料,部分投资者适当性管理资料缺失等违规事实。

监管部门表示,适当性管理资料的保存是履行适当性义务的重要内容,妥善保存相关资料是私募基金管理人的法定义务。钜洲资管未能谨慎、勤勉、充分履行相关基金的适当性管理资料保管义务,违反了《私募办法》第二十六条的规定,构成《私募办法》第三十八条所述违规行为。对于钜洲资管的违规行为,倪某达时任钜洲资管董事长、法定代表人,为直接负责的主管人员,因此决定对倪某达给予警告,并处3万元罚款。

资料显示,钜洲资管成立于2013年5月,机构类型为其他私募投资基金管理人,管理规模为100亿元以上。此前钜洲资管董事长、法定代表人为倪某达,间接持有钜洲资管57.52%股份。不过,2021年11月8日钜洲资管变更法定代表人,目前法定代表人为林欣欣。

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